根據《證券法》,2020年3月起證券業從業人員管理實施事后登記管理。證券業從業人員資格考試(以下簡稱“考試”)為水平評價類考試。現就2021年10月考試有關事項公告如下:

　　一、考試時間及費用

　　考試時間:2021年10月30日至31日

　　考試費用:61元/科

　　交費方式:網上交費

　　報名交費時間:2021年9月17日15時至9月30日12時

　　退費時間:2021年9月19日15時至9月30日12時

　　二、 考試報名條件

　　(一)一般從業資格考試

　　1、報名截止日年滿18周歲;

　　2、具有高中或國家承認相當于高中及以上文化程度;

　　3、具有完全民事行為能力。

　　(二)專項業務類資格考試

　　一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。

　　三、 考試科目、范圍及題型

　　(一)考試科目

　　考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”5個科目。

　　考試類別　　考試科目

　　一般從業資格考試　　《證券市場基本法律法規》

　　《金融市場基礎知識》

　　專項業務類資格考試　　《投資銀行業務》

　　(保薦代表人專業能力水平評價測試)

　　《發布證券研究報告業務》

　　(證券分析師勝任能力考試)

　　《證券投資顧問業務》

　　(證券投資顧問勝任能力考試)

　　(二)考試范圍

　　1、一般從業資格考試的考試范圍

　　參考《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2021)》 (詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/202109/t20210917_147573.html)

　　2、專項業務類資格考試的考試范圍

　　“保薦代表人專業能力水平評價測試”

　　參考《保薦代表人專業能力水平評價測試(2021)》(詳見http://www.sac.net.cn/tzgg/202105/t20210528_146588.html)

　　“證券分析師勝任能力考試”

　　參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》(詳見

　　http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

　　“證券投資顧問勝任能力考試”

　　參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》(詳見

　　http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

　　(三)考試形式及考試題型

　　1、一般從業資格考試

　　考試采取閉卷機考形式,題型均為單項選擇題,考試題量均為100題,考試時間為120分鐘,60分及以上視為合格成績。

　　2、專項業務類資格考試

　　考試采取閉卷機考形式,題型均為單項選擇題,考試題量均為120題,考試時間為180分鐘,60分及以上視為合格成績。

　　(四)考試城市(41個)

　　北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。

　　提示:考生報名成功后,請考生關注所報考區疫情防控要求,如出現調整,請考生在遵守當地疫情防控規定的前提下參加考試;如果報名后考區不能正常組織考試,協會將取消當地考試,并為已報考考生辦理退款。

　　四、臺灣同胞報考注意事項

　　為貫徹落實《關于促進兩岸經濟文化交流合作的若干措施》(國臺發〔2018〕1號)的精神,為臺灣同胞來大陸金融業就業提供便利,持有(包含曾于最近三年內持有)臺灣證券執業證照的臺灣合法居民,可按照規定的簡化程序考試及執業。報名和考試需使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證。具體安排詳見《關于臺灣證券從業人員在大陸取得證券從業資格和申請執業證書有關事項的公告》http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180601_135526.html。

　　五、準考證打印

　　報考成功的考生,可根據報名系統提示時間登錄打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。

　　六、考試紀律要求

　　(一)考生必須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加考試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機關印章)參加考試,使用駕駛證、戶口本、學生證等其他證件一律不得入場。

　　(二)考生進入考場須按照監考老師要求就座。

　　(三)考試時手機應關閉,桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

　　(四)紙質準考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違紀違規行為進行處理。

　　七、考試成績

　　保薦代表人專業能力水平評價測試成績單在協會網站考試成績查詢窗口下載、打印。

　　其他考試科目成績合格可取得“成績合格證”,成績合格證在協會網站考試成績查詢窗口下載、打印,一般從業資格考試成績長年有效。如對考試有異議,考生應當在成績公布之日起十五日內向協會提出,否則將不予受理。

　　八、考試違紀處理

　　參加考試人員發生違紀行為的,協會將根據情節對違紀考生給予處理:包括取消當場考試成績、禁考一至兩年的處分,并將違紀情況記入誠信信息管理系統;對于在協會登記的證券從業人員嚴重違紀的,協會將根據相關規定采取紀律處分。考場紀律、違紀處理和違紀申訴詳見《證券業從業人員資格考試考場須知》

　　(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。

　　九、特別提示

　　(一)首次報名考生需進行注冊并上傳符合要求的本人近期白色或藍色背景的證件照片,照片切勿進行修圖處理,否則因照片比對無法通過將影響正常考試。已提交注冊照片的,如存在上述問題,應及時進行更換。

　　(二)考試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協會官方網站(www.sac.net.cn),考生應避免登錄其他網站進行上述操作,以免泄漏個人信息。

　　(三)協會不舉辦考前培訓,不出版考試輔導材料,也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。個別網站和培訓機構謊稱可提供證券業從業人員資格考試真題,騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕,以免上當受騙。

　　(四)考場采用專業設備對考試進行全程監測,對利用通訊設備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違紀行為,協會在嚴肅查處的同時,將向公安機關反映。

　　(五)對于試卷作答高度雷同、經他人舉報有作弊行為或存在其他作弊嫌疑的,事后一經查實,協會將認定為考試作弊,并按相關規定處理。

　　(六)協會已與中國證券投資基金業協會建立違紀考生信息交互機制,對失信考生實施聯合懲戒,在證券業從業資格考試中因違紀被禁考的考生,禁考期內也將無法報名參加基金業協會組織的各項考試。

　　(七)考生發現以提供證券從業人員資格考試真題名義行騙,向考生售賣無線接聽設備和專用作弊工具非法為考生提供試題和答案等問題的確切線索,可向協會或公安機關舉報。考試過程中,發現其他考生有拍題、作弊等行為,可向監考老師或協會舉報。

　　十、防疫措施

　　(一)考生需承諾考前14天內體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,無境外和境內中高風險地區旅居史,居住社區未有發生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在考試簽到時簽字承諾。

　　(二)考試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時會安排專人在考試間歇期對考場進行消毒。

　　(三)考生進入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異常或體溫超過37.3度,監考老師有權拒絕考生入場。除現場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(四)考點如需提供有效期內核酸檢測陰性證明等其他特殊防疫要求的,協會將及時通過短信提示告知,請考生按照提示要求做好準備,不能滿足條件的請考生與在線客服聯系退款事宜。

　　十一、考試咨詢

　　如有疑問,請登錄協會網站查詢常見問題及解答,亦可通過網報平臺在線咨詢。

　　特此公告。

　　中國證券業協會

　　2021年9月16日

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